2月11日，集團(tuán)召開“強(qiáng)內(nèi)控 促合規(guī) 防風(fēng)險(xiǎn)”工作推進(jìn)會，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅(jiān)持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專題研討班上的重要講話精神，全面落實(shí)省委、省政府關(guān)于深化國資國企改革以及深化省屬企業(yè)法治建設(shè)各項(xiàng)決策部署，對集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)年行動進(jìn)行動員部署。集團(tuán)黨委書記、董事長、總經(jīng)理谷建春作重要講話。集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理、工會主席薛燁主持會議。
會上，集團(tuán)黨委委員、紀(jì)委書記、監(jiān)察專員張建起就內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行剖析并作工作安排，集團(tuán)總工程師肖志強(qiáng)就做好多式聯(lián)運(yùn)及國際貿(mào)易經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行安排，集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理溫全貴解讀了《山西省規(guī)范省管企業(yè)經(jīng)營管理工作規(guī)定》的32條要求，集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理杜銳解讀了省國資運(yùn)營公司和集團(tuán)關(guān)于投資管理的有關(guān)規(guī)定并對集團(tuán)項(xiàng)目投資工作進(jìn)行安排，集團(tuán)副總經(jīng)理王福寶解讀了央企合規(guī)管理及集團(tuán)責(zé)任追究兩個(gè)辦法并對相關(guān)工作提出要求，集團(tuán)總會計(jì)師張孝賢對集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)工作進(jìn)行了具體安排。
谷建春指出，今年是貫徹落實(shí)黨的二十大精神的開局之年，是陸港“十四五”規(guī)劃實(shí)施的關(guān)鍵之年，集團(tuán)穩(wěn)增長、提質(zhì)效、促改革任務(wù)十分繁重，提升全面風(fēng)險(xiǎn)管控能力是必須面對的重大課題。集團(tuán)各級公司、各部門要站在講政治的高度，切實(shí)把內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)擺上重要位置，做到三個(gè)“深刻認(rèn)識”：深刻認(rèn)識到強(qiáng)內(nèi)控促合規(guī)防風(fēng)險(xiǎn)是忠誠踐行習(xí)近平法治思想，深入推進(jìn)法治國企建設(shè)的實(shí)際行動；深刻認(rèn)識到強(qiáng)內(nèi)控促合規(guī)防風(fēng)險(xiǎn)是深化國資國企改革，堅(jiān)決打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的戰(zhàn)略之舉；深刻認(rèn)識到強(qiáng)內(nèi)控促合規(guī)防風(fēng)險(xiǎn)是全面落實(shí)從嚴(yán)治黨治企政治責(zé)任，實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展的重要保障。
谷建春強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)內(nèi)控促合規(guī)防風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，要切實(shí)把握內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)的戰(zhàn)略邏輯，重點(diǎn)處理好“三個(gè)關(guān)系”：一要正確處理強(qiáng)內(nèi)控促合規(guī)防風(fēng)險(xiǎn)與推動高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系，牢固樹立全局意識和系統(tǒng)觀念，深度聚焦陸港高質(zhì)量發(fā)展，深度融入集團(tuán)“155689”戰(zhàn)略、“三大戰(zhàn)略使命”、“十四五”規(guī)劃等全局性工作，確保有利于推動產(chǎn)業(yè)形態(tài)重塑和素質(zhì)提升，有利于加快陸港“兩線”突破，有利于增強(qiáng)發(fā)展的核心競爭力，有利于促進(jìn)企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大。二要正確處理強(qiáng)內(nèi)控促合規(guī)防風(fēng)險(xiǎn)與“敢字發(fā)力、敢為人先”之間的關(guān)系，通過健全規(guī)章制度流程，不斷完善企業(yè)治理模式、提升精細(xì)化管理水平，確保廣大干部在想干事、能干事、干成事的基礎(chǔ)上不出事，切實(shí)當(dāng)好治企興企強(qiáng)企的領(lǐng)頭人，履行好國有資產(chǎn)經(jīng)營者、管理者、看護(hù)者職責(zé)。三要正確處理強(qiáng)內(nèi)控促合規(guī)防風(fēng)險(xiǎn)三者之間系統(tǒng)協(xié)同的關(guān)系，學(xué)會做“加減乘除”法，在“一體化”上下足功夫，按照“全面、全員、全過程、全體系”的目標(biāo)要求，通過組織機(jī)構(gòu)、工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、工作流程等的整合，將原本獨(dú)立的三個(gè)體系，融合為一個(gè)“平臺統(tǒng)一、信息共享、流程整合、功能強(qiáng)化、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)”的大風(fēng)控體系，實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)防控能力的本質(zhì)提升。
谷建春強(qiáng)調(diào)，切實(shí)抓牢內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)的戰(zhàn)略重點(diǎn)，要做到“六個(gè)著力”：一要著力推進(jìn)治理體系建設(shè)，明確職能邊界，將內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)要求，有效嵌入到企業(yè)決策、經(jīng)營、管理各個(gè)環(huán)節(jié)，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、緊密配合、協(xié)調(diào)聯(lián)動的治理體系。二要著力推進(jìn)規(guī)章制度建設(shè)，完善一體化建設(shè)的制度設(shè)計(jì)，堅(jiān)持外法內(nèi)化、外管內(nèi)嵌，強(qiáng)化制度執(zhí)行，建立健全覆蓋主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和內(nèi)部職能的管理制度體系，定期梳理分析業(yè)務(wù)流程和管理制度執(zhí)行情況，及時(shí)研究制定改進(jìn)措施。三要著力推進(jìn)工作機(jī)制建設(shè)，建立重點(diǎn)工作專班機(jī)制、業(yè)務(wù)協(xié)同機(jī)制、合法合規(guī)審查機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理機(jī)制，推動法務(wù)管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、監(jiān)事會等監(jiān)督主體的合作聯(lián)動，重點(diǎn)防范好違法違規(guī)經(jīng)營投資行為的發(fā)生，全面提升風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與改進(jìn)的能力。四要著力推進(jìn)信息平臺建設(shè)，建立企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)庫，打通數(shù)據(jù)共享通道，推動業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)化，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)事件、合同文稿、案例數(shù)據(jù)、控制措施等風(fēng)險(xiǎn)管控的數(shù)據(jù)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理決策和業(yè)務(wù)活動的可控制、可追溯，實(shí)現(xiàn)對經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人、法務(wù)審核人等關(guān)鍵崗位的精準(zhǔn)提示。五要著力推進(jìn)專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)，建立常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，聚焦重點(diǎn)人群定期開展內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的培訓(xùn)，注重崗位交流和業(yè)務(wù)鍛煉，加大專業(yè)型人員和復(fù)合型人員的引育力度，打造一支懂經(jīng)營、懂管理、懂風(fēng)控的專業(yè)化管理人員隊(duì)伍。六要著力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)清單建設(shè)，將風(fēng)險(xiǎn)管理深度融入公司經(jīng)營管理的各個(gè)領(lǐng)域，根據(jù)業(yè)務(wù)類型和管理職能，梳理一批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，制定清單化風(fēng)險(xiǎn)管理措施，堅(jiān)決守住不發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件的底線。
谷建春強(qiáng)調(diào)，實(shí)現(xiàn)陸港高質(zhì)量發(fā)展藍(lán)圖，重在經(jīng)營“硬實(shí)力”，也在管理“軟實(shí)力”。各級公司、各部門要把內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)作為“一把手”工程，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，強(qiáng)化示范帶動，完善考核評價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)力度，尊重規(guī)則、敬畏制度，對標(biāo)一流、苦練內(nèi)功，以“時(shí)時(shí)放心不下”的責(zé)任感，“天天提心吊膽”的憂患感，切實(shí)推動內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)取得實(shí)效，奮力推動陸港高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
薛燁就貫徹落實(shí)好會議精神提出三點(diǎn)要求：一是迅速傳達(dá)會議精神，引導(dǎo)全體干部職工深刻領(lǐng)會開展“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)年”行動的重大意義，推動合規(guī)管理理念內(nèi)化于心、外化于形。二是細(xì)化工作舉措，結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)類型和管理模式，認(rèn)真編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，確保做到各項(xiàng)工作心中有數(shù)，有的放矢。三是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制定時(shí)間表、路線圖，分步驟、分領(lǐng)域推動各項(xiàng)工作落地落實(shí)，確保行動取得扎實(shí)效果，以更高標(biāo)準(zhǔn)、更高水平的合規(guī)管理為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。
會議采取“現(xiàn)場+視頻”形式召開。集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)，巡察專員、派駐子公司董監(jiān)事、總部中層副職以上人員，外派合資鐵路高管，各子公司班子成員、助理，三級公司黨組織書記、董事長、總經(jīng)理在主會場參會。三級公司其他班子成員、四級公司主要負(fù)責(zé)人在分會場參會。
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